8 月 18 日下午，证监会有关人员就“活跃资本市场，提振投资者信心”接受了媒体采访，其中多个关键回应指向基金领域。傍晚，证监会又召开了部分证券基金私募机构座谈会，分析当前形势，就活跃资本市场、提振投资者信心听取意见建议。
六大举措，助力权益类基金发展
证监会强调要加快投资端改革，大力发展权益类基金。加快制定资本市场投资端改革行动方案，从推动公募基金行业高质量发展、持续优化市场投资生态、加大中长期资金引入力度等方面作出系统安排。大力发展权益类基金是投资端改革的重要内容，重点措施包括六点：
一是放宽指数基金注册条件，提升指数基金开发效率，鼓励基金管理人加大产品创新力度；二是推进公募基金费率改革全面落地，降低管理费率水平；三是引导头部公募基金公司增加权益类基金发行比例，促进公募基金总量提升和结构优化；四是引导公募基金管理人加大自购旗下权益类基金力度；五是建立公募基金管理人“逆周期布局”激励约束机制，减少顺周期共振；六是拓宽公募基金投资范围和策略，放宽公募基金投资股票股指期权、股指期货、国债期货等品种的投资限制。
引入中长期资金，提高权益投资比例
证监会指出，总体上看，中长期资金不足仍是制约资本市场健康发展的突出问题。目前，中长期资金持股占比不足 6%，远低于境外成熟市场普遍超过 20% 的水平。在有关方面大力支持下，证监会正在研究制定资本市场投资端改革方案。在引入更多中长期资金方面，重点是营造有利于中长期资金入市的政策环境。具体举措包括六点措施。
一是支持全国社保基金、基本养老保险基金、年金基金扩大资本市场投资范围；二是研究完善战略投资者认定规则，支持全国社保基金等中长期资金参与上市公司非公开发行；三是制定机构投资者参与上市公司治理行为规则，发挥专业买方约束作用；四是优化投资交易监管，研究优化适用大额持股信息披露、短线交易、减持限制等法规要求，便利专业机构投资运作管理；五是丰富场内外金融衍生投资工具，优化各类机构投资者对衍生品使用限制，提升风险管理效率；六是丰富个人养老金产品体系，将指数基金等权益类产品纳入投资选择范围。
证监会还提出，要推动加快将个人养老金制度扩展至全国，扩大制度覆盖面；支持银行理财资金提升权益投资能力；积极推动各类中长期资金树立长期投资业绩导向，全面建立三年以上的长周期考核机制，提升投资行为稳定性。
推动 REITs 常态化发行和高质量扩容
在优化完善交易机制，提升交易便利性方面，证监会有关负责人表示，目前已宣布降低结算备付金缴纳比例，降低股票基金申报数量要求，研究将ETF引入盘后固定价格交易机制，推出创业板询价转让和配售减持制度。
下一步将推出五大措施，其中一项是进一步扩大融资融券标的范围，降低融资融券费率，将 ETF 纳入转融通标的。除此之外，在激发市场机构活力、促进行业高质量发展方面，研究推出深证 100 股指期货期权、中证 1000ETF 期权等系列金融期货期权品种，更好满足投资者风险管理需要。同时大力发展中国特色指数体系和指数化投资，鼓励各类资金通过指数化投资入市。
而在公募 REITs 方面，证监会表示，截至 7 月底共发行上市 32 个 REITs 项目，合计募集资金近 1000 亿元。
下一步将加快推动 REITs 常态化发行和高质量扩容。推出 REITs 相关指数及 REITs 指数基金，优化 REITs 估值体系、发行询价机制，培育专业 REITs 投资者群体，加快推动 REITs 市场与香港市场互联互通。同时，要加强债券市场对科技创新的精准支持，支持新型基础设施以及科技创新产业园区等发行科技创新领域 REITs。
公募基金如何活跃资本市场？博时基金宏观策略部向蓝鲸财经表示，公募可以从产品布局、投资者需求、国家战略三个维度展开。
一是产品守正创新，丰富和完善金融工具。优质金融产品能让投资人分享经济发展的红利，实现财富增值和生活品质的提升。公募基金可通过产品类别的完善和创新，不断推出新的基金产品来丰富和完善市场的金融工具。
二是积极对接好居民财富管理需求爆发，为资本市场带来增量资金。公募基金可充分发挥专业能力，在做好公募、社保、年金服务的同时，还可通过积极布局养老 FOF ，引导客户做好资产配置，培育对资本市场的长期信心。
三是继续服务好国家战略，助力经济发展。公募基金要融入国家共同富裕、区域协调发展等发展大局，以“发展有我”的责任担当，服务科技创新和“双循环”新格局的构建，为推动公募基金行业高质量发展贡献应有的力量。
证券基金私募机构座谈会：私募应坚持投资者至上
8 月 18 日，证监会召开部分证券基金私募机构座谈会，就活跃资本市场、提振投资者信心听取意见建议。证监会党委书记、主席易会满出席并讲话。
会议强调，证券基金私募机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要认真学习贯彻中央政治局会议精神，进一步站稳人民立场、提升专业能力，加快形成推动资本市场高质量发展的合力。
一是科学、准确、全面把握当前经济金融形势。切实增强大局观和宏观研判能力，坚定信心，保持定力，强化逆周期思维，以实际行动践行长期投资、价值投资、稳健投资。
二是坚持投资者利益至上。切实履行“受人之托、代人理财”职责，关注投资者体验，有效满足多元化投资需求，以长期稳定的投资回报赢得广大投资者信任。
三是发挥权益投资引领作用。加快核心投研能力建设，优化投研管理组织架构与人才培养机制，持之以恒坚定发展权益类产品。
四是加强规范管理。坚持合规风控全覆盖，强化对高管及核心从业人员的管理，有效落实长期考核激励约束机制，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
五是主动加大政策宣传解读。发挥专业优势，引导市场参与各方全面客观理性看待经济金融形势和资本市场发展潜力，共同营造有利于资本市场健康发展的舆论环境。
证监会表示，下一步将认真研究相关机构提出的意见建议，主动加强与市场参与各方的沟通交流，强化协调，及时完善相关工作措施，成熟一批，推出一批，不折不扣抓好中央政治局会议精神的贯彻落实。
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