国信证券股份有限公司
关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告
| 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：豪恩汽电 | ||
| 保荐代表人姓名：付爱春 | 联系电话：0755-28032222 | ||
| 保荐代表人姓名：朱锦峰 | 联系电话：0755-28032222 | ||
| 现场检查人员姓名：付爱春 | |||
| 现场检查对应期间：2023年 7月 4日至 2023年 12月 31日 | |||
| 现场检查时间：2023年 12月 29日 | |||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | ||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： 对公司的董事长陈清锋、总经理罗小平、财务负责人肖文龙、董事会秘书李小娟等 高级管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情 况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席了 公司部分董事会、监事会和股东大会等。 | |||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | ||
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | ||
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | ||
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | ||
| 5.公司董监高是否按照有关法律和本所相关业务规则履行 职责 | √ | ||
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 | √ | ||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 | √ | ||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | ||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | ||
| （二）内部控制 | |||
| 现场检查手段： 查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了访 谈。 | |||
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用） | √ | ||
| 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用） | √ | ||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用） | √ | ||
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | ||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | ||
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用） | √ | ||
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用） | √ | ||
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | ||
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | ||
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用） | √ | ||
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度 | √ | ||
| （三）信息披露 | |||
| 现场检查手段： 查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与公司的董事 长陈清锋、总经理罗小平、财务负责人肖文龙、董事会秘书李小娟等部分高级管理 人员就相关问题进行了核实。 | |||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | ||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | ||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | ||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | ||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定 | √ | ||
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | ||
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |||
| 现场检查手段： | |||
| 查阅了关联交易管理制度等相关制度和有关决议，并对公司的董事长陈清锋、总经 理罗小平、财务负责人肖文龙、董事会秘书李小娟等高级管理人员进行访谈，检查 了公司相关制度的执行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信 息披露文件。 | |||
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | ||
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | ||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务 | √ | ||
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | ||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | ||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务 | √ | ||
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形 | √ | ||
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务 | √ | ||
| （五）募集资金使用 | |||
| 现场检查手段： 查阅募集资金监管协议，走访募集资金存放银行，与财务负责人肖文龙就有关募集 资金使用情况进行沟通，实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账务情况、募 集资金使用报告及相关凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。 | |||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | ||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | ||
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | ||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | ||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风 险投资 | √ | ||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符 | √ | ||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | ||
| （六）业绩情况 | |||
| 现场检查手段： | |||
| 对公司的董事长陈清锋、总经理罗小平、财务负责人肖文龙、董事会秘书李小娟等 高级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站 上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况 | |||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | ||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | ||
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | ||
| （七）公司及股东承诺履行情况 | |||
| 现场检查手段： 取得和查阅公司股东承诺事项的相关资料，对公司的董事、监事、高级管理人员及 有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺 | |||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | ||
| （八）其他重要事项 | |||
| 现场检查手段： 对公司的董事长陈清锋、总经理罗小平、财务负责人肖文龙、董事会秘书李小娟等 高级管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。 | |||
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | ||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | √ | ||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | ||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | √ | ||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | ||
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改 | √ | ||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | |||
| 持续督导小组现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资 金使用等方面存在违法违规情形。 |
（以下无正文）
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